创新执法方式 释放执法善意

                       ——四川省市场监管局积极推进基层柔性执法

四川省市场监管局持续研究柔性执法的路径和举措，于2021年11月出台了“首违不罚”清单适用规则，自规则施行以来，成效显着，为推进市场监管柔性执法制度化、体系化、规范化开启有益地方实践。

一、以问题为导向，找准基层痛点难点

 （一）在法治专题调研中发现问题。为贯彻省领导“坚定以习近平法治思想为指导纵深推进法治四川建设”讲话精神，省局法规处牵头组成2个调研组对全省市场监管系统开展法治专题调研。基层集中反映在不予处罚自由裁量方面“把握度难、把握不准、标准不一”，尤其对于一些不具有可罚性的首次违法行为，处于“罚”与“不罚”的两难困境，难以达到行政执法法律效果与社会效果相统一的矛盾问题。

（二）在现有法律和制度框架内分析问题。在自由裁量权制度构建方面，四川省局2020年出台了《行政处罚裁量基准》及《适用规定》，主要对行政处罚从轻、一般、从重等三种裁量情形进行了细化规定，而在不予处罚方面尚有欠缺。而新修订《行政处罚法》从法律层面首次规定“首违不罚”，又囿于法律规定较为原则性且缺乏配套措施，而难以落地落实。

（三）在针对性研究中推动解决问题。组织力量对“首违不罚”制度进行理论分析、规则构建和地方实践。通过调研有关部门以及其他省市相关做法汲取有益经验，通过查阅资料，召开研讨会、专家论证会等方式推进理论分析。在厘清“首违不罚”的涵义，分析“首违不罚”三要素，探讨“首违不罚”清单纳入标准的基础上，形成较为完善的调研报告，在此基础上着手推进规则构建。

二、用创新破难题，审慎开展制度设计

《规则》采用“条文+清单+配套文书”形式。条文共计15条，对制度进行闭环设计。《清单》则涉及“市场准入”等7个类别16个具体事项。配套文书为一份《承诺书》，是实施“首违不罚”时，同步对违法行为人进行教育引导和落实告知承诺制的配套文书。《规则》具有适用条件明确、程序设计规范、清单管理严谨、安全底线清晰的特点，对推进市场监管现代化治理具有以下积极意义。

（一）推动四川市场监管制度体系更加完善。该《规则》的出台，与《四川省市场监管自由裁量基准》构成了完整的行政执法配套制度，对全省推进柔性执法模式和包容审慎监管提供了有效的依据，也为市场主体纠错容错机制的建立奠定了坚实基础。

（二）推动四川省市场监管依法治理水平有效提升。《规则》破解了基层行政执法自由裁量困境，有利于化解行政执法因自由裁量问题而引发的社会矛盾，达到法律效果与社会效果相统一，对规范四川全省行政执法行为具有重要的实践意义，对促进四川全省市场监管依法治理水平和治理能力建设具有重要的现实意义。

（三）推动四川法治化营商环境更加优化。《规则》倡导市场监管“宽严相济、打规结合”的鲜明行政执法理念，切实为市场主体发展过程中纠错生产经营行为提供了制度支撑，为市场主体健康发展营造宽容的环境，更加有利于激发市场主体创新活力。

三、重部署抓宣传，合力推升执法形象

（一）借力使力强部署。在省局新闻宣传工作归口管理机制下，法规处在新闻宣传处的倾力支持下，合力制定并推动实施宣传工作方案。紧抓《规则》出台和生效两个重要时间节点，紧扣电视台等重要渠道推进新闻宣传，借助365bet体育在线赌场_beat365手机客户端下载_365bet客服电话相关刊物、省委依法治省办等平台刊载理论分析文章，多措并举，重点突出，营造宣传工作遍地开花的热烈氛围。

（二）上下齐心盯“首案”。注重新闻宣传的时效性和新颖性，充分发挥省、市、县工作联动机制，及时向全省系统传达部署关于宣传“首案”的工作方案，收集重点市州配合意向并及时跟进案件办理情况，结合案件事实和法律适用情况准备执法计划和采访方案。在12月11日《规则》生效日当天，对“首案”进行现场执法和实时采访，同时法规处相关负责人通过现场讲解有力强化了《规则》实施的重要意义，在当晚四川卫视新闻联播黄金时段播出后取得较高关注度。

四、强督促抓落实，持续推进工作实效

（一）推进学习运用。学习好是运用好《规则》的前提，四川省局把《规则》纳入年度法治培训的重要内容之一，通过细致诠释，帮助基层准确理解其精神实质，正确运用于具体执法过程中，以确保《规则》在行政执法实践中运行不变形、不走样。

（二）动态完善清单。《规则》实行清单制管理，首次公布的事项范围仅16项，未实现市场监管领域全覆盖。四川省局持续探索出台“双不”新规，即《四川省市场监管领域不予行政处罚、不予实施行政强制措施适用规则》，根据执法实际，继续扩大不予处罚的轻微违法行为的范围和种类，并明确对不予处罚的案件原则上不采取强制措施，以有温度的执法助企纾困。

（三）强化执法监督。加强对将适用《规则》案件的审核和案卷评查力度，法制机构切实履行执法监督职能，把握关键环节，紧盯短板弱项，抓实问题整改，不断深化执法监督工作，促进执法效能明显提升，执法流程更为清晰，进一步推进严格规范公正文明执法。

（四）持续开展宣传。及时回应社会关切，持续开展宣传，依托门户网站、主流媒体，采取形式多样的方式对《规则》进行全方位立体化宣传。广泛宣传“首违不罚”十大典型案例，教育引导市场主体自我规范、自我纠错，增强守法自律意识，更加优化法治化营商环境，促进市场主体沿着法治轨道健康发展。