一、坚持需求导向，细致全面开展调研

2022年1月，上海局启动文件制定工作，为保障制度的科学性和可行性，上海局以解决本市市场监管基层执法人员实践中最迫切、最需要解决的履职风险点为切入口，开展了细致全面的调研工作，为文件的起草制定奠定扎实基础：一是注重学习借鉴，成立专班，广泛收集应急管理、农业等其他行政执法领域以及兄弟省市市场监管部门尽职免责规定并作比较研究，为制定文件积累了丰富的素材；二是注重基层走访，深入基层了解一线执法人员意见建议，在制定文件时，围绕基层反映强烈问题予以特别关注，并在此基础上形成草案；三是注重意见征集，就草案广泛听取市纪委监委、市高院、市检察院、市司法局相关法律专家和市局内部处室、直属单位及各区市场监管局意见，并对草案作修改完善。

二、坚持问题导向，因地制宜起草文件

文件在365bet体育在线赌场_beat365手机客户端下载_365bet客服电话《市场监督管理行政执法责任制规定》规定的免责情形基础上，结合上海实际，聚焦履职过程中的突出问题，主要有四方面亮点：一是明确了适用范围和基本原则，文件规定了行政执法活动的内涵、行政执法人员的履职要求和对行政执法人员的追责原则；二是明确了应当免责的具体情形，文件对不予追究和可以追究行政责任的情形进行细化完善，在365bet体育在线赌场_beat365手机客户端下载_365bet客服电话规定的12项不予追究行政责任的基础上，新增“对拒不执行行政处罚决定的当事人，已经在规定时间内依法申请人民法院强制执行，但未能执行到位”等5项免责情形；三是明确了可以免责以及从轻、减轻追责的具体情形，例如，针对部分地区因历史遗留等原因，导致市场监管部门客观上难以规范履职的，明确“因历史遗留、保障民生、维护安全稳定等客观原因导致无法实现行政执法目的，且已经向属地人民政府报告并按其要求落实的”，可以免予追究行政责任；四是明确了对执法人员合法权益的保护举措等，对行政执法人员过错认定以及合法权益的保障作了规定。

三、坚持效果导向，保障文件落地落实

为保障《规定》的有效落实，在《规定》通过的第一时间，上海局即抄送市纪委监委、市检察院、市司法局等部门，提高文件知晓度。考虑到尽职免责制度仍处于探索阶段，上海局将加强对实施情况的跟踪指导，并通过两年的试行期限总结经验，根据施行情况和执法实际，适时对尽职免责工作机制进行优化完善。